США оштрафовали Deutsche Bank за фальшивые инвестиционные рекомендации

14 Октября 2016
США оштрафовали Deutsche Bank за фальшивые инвестиционные рекомендации

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала Deutsche Bank на $9,5 млн за разглашение фондовыми аналитиками непубличной информации в нарушение закона о ценных бумагах. Так, в начале этого года стало известно, что в 2012 году аналитик DB сохранял официальную рекомендацию «покупать» по акциям ритейлера Big Lots, а в частном порядке советовал клиентам их продавать.

Банк также поощрял активное взаимодействие фондовых аналитиков с трейдерами и клиентами, но при этом у него отсутствовала внятная политика или инструкции по предупреждению распространения информации, которая способна влиять на котировки. DB не стал оспаривать, но и не согласился с доводами Комиссии. «Продукты фондовых аналитиков, такие как рекомендации, экспертные мнения и оценки могут приводить к значимым для рынка изменениям котировок. [] Брокеры–дилеры обязаны разрабатывать и внедрять актуальные стратегии и процедуры для предотвращения неправомерного использования данных сведений», – заявила помощник директора отдела по принудительному взысканию SEC Антония Чион (Antonia Chion).

В феврале 2016 года SEC оштрафовала фондового аналитика Deutsche Bank Чарльза Грома (Charles Grom) на $100 тысяч после того, как стало известно, что официально он рекомендовал клиентам покупать акции Big Lots, а из частных бесед с коллегами выяснялось обратное – данная рекомендация не соответствовала его личной точке зрения. В результате общения этого аналитика с клиентами хедж-фондов некоторые из них полностью избавились от акций Big Lots. Помимо штрафа Грому запрещено заниматься профессиональной деятельностью в течение одного года. Своей вины Гром не признал, но и не отрицал.

Из сообщения SEC также следует, что в Deutsche Bank проходили так называемые «обеды идей», где аналитики обменивались с клиентами инвестиционными идеями. На одном из таких обедов в апреле 2012 года младший аналитик рассказал 10 клиентам о двух инвестиционных идеях, которые шли вразрез с официально опубликованными рекомендациями. Банк не протоколировал и не фиксировал иным образом звучавшие во время этих обедов рекомендации. Комментируя штраф, представитель DB Аманда Уильямс (Amanda Williams) заявила, что банк внимательно следит за коммуникациями фондовых аналитиков и подходит к этому вопросу со всей строгостью. По её словам, после замечаний SEC контроль за движением аналитической информации в DB был ужесточён.

Короткая ссылка на новость: www.sotnibankov.ru/~SAsJr
Для возможности комментирования, необходимо авторизоваться или зарегистрироваться

Возможно, вам будет интересно

Популярное

				Array
(
    [IBLOCK_TYPE] => news
    [IBLOCK_ID] => 2
    [NEWS_COUNT] => 7
    [SHOW_ICONS_NEWS] => 4
    [BLOCK_NAME] => Возможно, вам будет интересно
    [SORT_BY1] => PROPERTY_PARTMAIN
    [SORT_ORDER1] => DESC
    [SORT_BY2] => ACTIVE_FROM
    [SORT_ORDER2] => DESC
    [FIELD_CODE] => Array
        (
            [0] => 
            [1] => 
        )

    [PROPERTY_CODE] => Array
        (
            [0] => FORUM_MESSAGE_CNT
            [1] => 
        )

    [DETAIL_URL] => /news/#SECTION_CODE_PATH#/#ELEMENT_CODE#/
    [DISPLAY_PANEL] => 
    [SET_TITLE] => N
    [SET_STATUS_404] => Y
    [INCLUDE_IBLOCK_INTO_CHAIN] => N
    [CACHE_TYPE] => A
    [CACHE_TIME] => 3600
    [CACHE_FILTER] => N
    [CACHE_GROUPS] => N
    [DISPLAY_TOP_PAGER] => N
    [DISPLAY_BOTTOM_PAGER] => N
    [PAGER_TITLE] => Новости
    [PAGER_TEMPLATE] => 
    [PAGER_SHOW_ALWAYS] => N
    [PAGER_DESC_NUMBERING] => N
    [PAGER_DESC_NUMBERING_CACHE_TIME] => 36000
    [PAGER_SHOW_ALL] => N
    [DISPLAY_DATE] => Y
    [DISPLAY_NAME] => Y
    [DISPLAY_PICTURE] => Y
    [DISPLAY_PREVIEW_TEXT] => Y
    [PREVIEW_TRUNCATE_LEN] => 
    [ACTIVE_DATE_FORMAT] => d.m.Y
    [USE_PERMISSIONS] => N
    [GROUP_PERMISSIONS] => 
    [FILTER_NAME] => arrFilter
    [HIDE_LINK_WHEN_NO_DETAIL] => N
    [CHECK_DATES] => Y
    [DISPLAY_IMG_WIDTH] => 85
    [DISPLAY_IMG_HEIGHT] => 85
    [DISPLAY_IMG_MEDIUM_WIDTH] => 136
    [DISPLAY_IMG_MEDIUM_HEIGHT] => 101
)
			
USD Банк России
18.01.2017 59.4015 -0.2052
19.01.2017 59.1830 -0.2185
EUR Банк России
18.01.2017 63.2864 0.0556
19.01.2017 63.2252 -0.0612
USD биржа
18.01.2017 23:50 59.5600 0.15
EUR биржа
18.01.2017 23:50 63.2975 -0.2825
19.01.2017 01:18 1.0633 -0.00055
Индекс MICEX
18.01.2017 23:50 2170.0900 -8.64
Курс нефти
18.01.2017 23:59 54.1400 -1.33
19.01.2017 01:17 54.2700 -1.20
Все события
Опубликовать статью
    
Защита от автоматических сообщений

Вы не можете оставить голос за данный комментарий, так как уже голосовали за него!

Размещение статьи
Никнейм*:
Отрасль:
Должность:
E-mail*:
Номер телефона:
Сообщение порталу:
Текст статьи:
Файлы:
Защита от автоматического заполнения
Введите символы с картинки *
Заявка на размещение статьи
Тема статьи*:
Электронная почта*:
Защита от автоматического заполнения
Введите символы с картинки *
Чтобы пользоваться сервисом отправки статей, Вам необходимо
зарегистрироваться

или
оставить заявку на размещение статьи
Чтобы оценить банк, Вам необходимо
авторизоваться

или
зарегистрироваться
Top