США оштрафовали Deutsche Bank за фальшивые инвестиционные рекомендации

13 Октября 2016
США оштрафовали Deutsche Bank за фальшивые инвестиционные рекомендации

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала Deutsche Bank на $9,5 млн за разглашение фондовыми аналитиками непубличной информации в нарушение закона о ценных бумагах. Так, в начале этого года стало известно, что в 2012 году аналитик DB сохранял официальную рекомендацию «покупать» по акциям ритейлера Big Lots, а в частном порядке советовал клиентам их продавать.

Банк также поощрял активное взаимодействие фондовых аналитиков с трейдерами и клиентами, но при этом у него отсутствовала внятная политика или инструкции по предупреждению распространения информации, которая способна влиять на котировки. DB не стал оспаривать, но и не согласился с доводами Комиссии. «Продукты фондовых аналитиков, такие как рекомендации, экспертные мнения и оценки могут приводить к значимым для рынка изменениям котировок. [] Брокеры–дилеры обязаны разрабатывать и внедрять актуальные стратегии и процедуры для предотвращения неправомерного использования данных сведений», – заявила помощник директора отдела по принудительному взысканию SEC Антония Чион (Antonia Chion).

В феврале 2016 года SEC оштрафовала фондового аналитика Deutsche Bank Чарльза Грома (Charles Grom) на $100 тысяч после того, как стало известно, что официально он рекомендовал клиентам покупать акции Big Lots, а из частных бесед с коллегами выяснялось обратное – данная рекомендация не соответствовала его личной точке зрения. В результате общения этого аналитика с клиентами хедж-фондов некоторые из них полностью избавились от акций Big Lots. Помимо штрафа Грому запрещено заниматься профессиональной деятельностью в течение одного года. Своей вины Гром не признал, но и не отрицал.

Из сообщения SEC также следует, что в Deutsche Bank проходили так называемые «обеды идей», где аналитики обменивались с клиентами инвестиционными идеями. На одном из таких обедов в апреле 2012 года младший аналитик рассказал 10 клиентам о двух инвестиционных идеях, которые шли вразрез с официально опубликованными рекомендациями. Банк не протоколировал и не фиксировал иным образом звучавшие во время этих обедов рекомендации. Комментируя штраф, представитель DB Аманда Уильямс (Amanda Williams) заявила, что банк внимательно следит за коммуникациями фондовых аналитиков и подходит к этому вопросу со всей строгостью. По её словам, после замечаний SEC контроль за движением аналитической информации в DB был ужесточён.

Короткая ссылка на новость: www.sotnibankov.ru/~SAsJr
Для возможности комментирования, необходимо авторизоваться или зарегистрироваться

Возможно, вам будет интересно

Популярное

							
USD Банк России
28.03.2017 57.0233 -0.4014
29.03.2017 56.9364 -0.0869
EUR Банк России
28.03.2017 61.9615 0.0979
29.03.2017 61.8102 -0.1513
USD биржа
28.03.2017 20:21 57.0100 0.1075
EUR биржа
28.03.2017 20:20 61.7600 -0.14
Индекс MICEX
28.03.2017 18:50 2032.5400 19.38
Курс нефти
28.03.2017 20:22 51.4200 0.63
Все события
Опубликовать статью
    
Защита от автоматических сообщений

Вы не можете оставить голос за данный комментарий, так как уже голосовали за него!

Размещение статьи
Никнейм*:
Отрасль:
Должность:
E-mail*:
Номер телефона:
Сообщение порталу:
Текст статьи:
Файлы:
Защита от автоматического заполнения
Введите символы с картинки *
Заявка на размещение статьи
Тема статьи*:
Электронная почта*:
Защита от автоматического заполнения
Введите символы с картинки *
Чтобы пользоваться сервисом отправки статей, Вам необходимо
зарегистрироваться

или
оставить заявку на размещение статьи
Чтобы оценить банк, Вам необходимо
авторизоваться

или
зарегистрироваться
Top